Получение статуса квалифицированного инвестора

Цитата
Black22 пишет: По мне такую сумму выкидывать за квала глупо

Точнее сказать, глупо, если оперировать суммами менее 6 млн рублей, как ТС. Если же сумма будет значительно больше, то и комиссия получается вполне приемлемой.

Цитата
plan.aero пишет: менее 6 млн рублей

Ну тут вопрос безопасности хранения таких сумм. Если счёт больше 3 млн, то действительно только за первый месяц нужно платить. Но немногие рискнут держать такую сумму, это уж точно.

Цитата
Black22 пишет: Но немногие рискнут держать такую сумму, это уж точно.

Это вы про брокерский счёт?

Цитата
french87 пишет: Подскажите, какое наказание ожидает физическое лицо

наказание будет единственное - просто сольете свои средства в этих инструментах, особенно в их нюансах.
почему - да потому что
- акции иностранных бирж порой надежней и безопасней для инвестиций - Вы так уверены ? т.е. статус квала не ограничивает неподготовленных клиентов от сложностей? Он ограничивает их исключительно от прибылей ?
- по критерию "оборот в 6 млн. " даже слабоквалифицированный инвестор , чуть погугля инфу, может накрутить такой оборот в определенных биржевых инструментах небольшим депозитом. И стать квалом, заодно и чуть повысив свой реальный уровень а не заниматься подлогом, интересуясь наказанием за такие махинации

Black22,
Есть закон в котором прописаны критерии. Один из них - оборот 6 миллионов, другой - всего активов 6 миллионов. ЯЯ не хочу ждать год.

SergeChel,
Здесь брокер не причем. Это госрегуляция. Закон.

Вопрос был в наказании за обход ограничений путем перекидывания 15-20 к долларов с счета на счет. По требовании брокера справка/выписка действует 10 рабочих дней. Таким образом технически я успеваю.

Andmv,
Я имел ввиду наказание юридическое, а не философское.

- акции иностранных компаний порой стабильней, о чем говорит статистика это как с рублем про который нам льют в уши о его стабильности). Ограничения исключительно из лоббистских целей. Российские фонды продают ETFы с комиссией 0,9-1,0%, такие же американские 0,03% для людей с улицы )без гиганских оборотов.).

- способ получения квала через оборот меня не интересует, т.к. у тинькофа мне ждать почти год. Тм нужно делать минимум одну сделку в месяц, 10 в квартал, 40 в год. В некоторые месяцы я не делал сделки, поэтому ждать. Вопрос во времени.

Цитата
french87 пишет: Вопрос в наказании, если схема вскроется.

тогда какая тут схема ? формально ее тут и нет, есть просто беготня по банкам со странными для персонала операциями...
например, если у кого то в банках есть 6 мио , но при этом и долгов в тех же банках на 100 мио - по закону он квал.инвестор, а не ницеброд
для признания квалом - брокеру надо дать справки об остатках из банков (обычно требуют именно справку - чтоб были указаны ФИО пасп клиента + счет+ ден.ср-ва + дата выдачи справки)
если сотрудник брокера обратит внимание, что деньги не на депозитном счете, а на текущем (40817* или 42301*), да и суммы одинаковые - может заподозрить и Ваш вариант. Но формально и отказать то не сможет... А сам статус квала действует только у того брокера, к-рый его Вам выдал (единого реестра то не существует). Выдает он его в виде СМС-сообщения или письма на эл.почту...
Кстати, проскакивала в инете инфа, что каких-то брокеров нахлобучили - поймали как они за денежку малую накручивали обороты по счетам своих клиентов чтобы дать им квала...

Ноунейм,
Я писал выше, что этот способ не годится, т.к. критерии следующие (требование регулятора ЦБ):

За последний год совершить сделки с ценными бумагами или деривативами на сумму от 6 млн рублей. При этом каждый месяц должно быть не менее одной сделки, а каждый квартал — в среднем не менее 10 сделок. В Тинькофф Инвестициях объем и количество сделок считают 4 раза в год по закрытым календарным кварталам.


Чтобы выполнить условие мне придется ждать почти год, т.к. в некоторые месяцы я пропускал сделки